河北省知識產(chǎn)權(quán)局等八部門關(guān)于印發(fā)《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作實施方案》的通知
發(fā)布時間：2024-02-29 來源：河北省市場監(jiān)督管理局各市（含定州、辛集市）雄安新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)、教育、科技、工信、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、國資主管部門，雄安新區(qū)改革發(fā)展局，省科學院，省內(nèi)各高等學校、科研機構(gòu)，其他各有關(guān)單位：
為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)局等八部委印發(fā)的《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》（國知發(fā)運字〔2024〕5號）有關(guān)部署，省知識產(chǎn)權(quán)局、省教育廳、省科學技術(shù)廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省科學院聯(lián)合制定了《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作實施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
河北省知識產(chǎn)權(quán)局 河北省教育廳
河北省科學技術(shù)廳 河北省工業(yè)和信息化廳
河北省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳 河北省衛(wèi)生健康委員會
河北省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 河北省科學院
2024年2月28日
高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作實施方案
為貫徹落實國務(wù)院辦公廳《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》和國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部等八部委《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》有關(guān)工作部署，做好我省高等學校和科研機構(gòu)（含部分高水平醫(yī)院，以下簡稱“高校院所”）存量專利盤活工作，持續(xù)做優(yōu)專利增量，制定本工作方案。
一、思路目標
（一）工作思路。按照國家“全面盤點、篩選入庫、市場評價、分層推廣”的原則，堅持“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的工作思路，省知識產(chǎn)權(quán)局會同省教育廳、省科學技術(shù)廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委員會、省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、省科學院加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與服務(wù)指導(dǎo)，各市（含定州、辛集市）、雄安新區(qū)（以下簡稱“各地”）知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同相關(guān)部門負責組織實施，高校院所切實履行存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的主體責任，充分調(diào)動各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的積極性和能動性，形成全面推動專利轉(zhuǎn)化運用工作合力。
（二）工作目標。建立市場導(dǎo)向的存量專利篩選評價、供需對接、推廣應(yīng)用、跟蹤反饋機制，全面梳理和積極盤活高校院所存量專利。堅持盤活存量和做優(yōu)增量相結(jié)合，在與企業(yè)有效對接的基礎(chǔ)上引導(dǎo)高校院所形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價值專利。力爭到2024年10月底，實現(xiàn)全省高校院所未轉(zhuǎn)化有效專利盤點全覆蓋，加速轉(zhuǎn)化一批高價值存量專利；到2025年底，建立以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運用機制，我省高校院所專利產(chǎn)業(yè)化率和實施率明顯提高，高校院所專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力明顯增強。
二、重點任務(wù)
（一）全面盤點，構(gòu)建高校和科研院所存量專利基礎(chǔ)庫。
1.具體任務(wù)。根據(jù)我省高校和科研院所現(xiàn)行有效的存量專利，在國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺（以下簡稱綜合服務(wù)平臺，www.patentnavi.org.cn），構(gòu)建存量專利基礎(chǔ)庫。省內(nèi)高校和科研機構(gòu)（含醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，下同）對本單位2023年底前授權(quán)的存量專利進行全面盤點，采取發(fā)明人自評、高校和科研機構(gòu)集中評價等方式，綜合考慮技術(shù)成熟度、應(yīng)用場景、產(chǎn)業(yè)化前景等因素，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟價值較高的專利，在綜合服務(wù)平臺上，按照轉(zhuǎn)讓、許可、自行應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化等不同方式標注轉(zhuǎn)化意愿并登記形成省專利轉(zhuǎn)化資源庫，同時對已實施專利的情況進行標注。高校和科研機構(gòu)也可以通過自有平臺進行盤點，并將盤點結(jié)果數(shù)據(jù)按照標準格式上傳至綜合服務(wù)平臺。2024年及以后授權(quán)的專利，及時納入盤點范圍。高校和科研機構(gòu)應(yīng)當優(yōu)先盤點重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢學科的發(fā)明專利。省知識產(chǎn)權(quán)局在綜合服務(wù)平臺構(gòu)建了全省高校和科研機構(gòu)存量專利基礎(chǔ)庫，為各地分配子賬號，輔助高校院所進行盤點。
2.責任分工。省教育廳、省科學技術(shù)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省科學院依職責做好所屬高校和科研機構(gòu)存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的組織動員和督促指導(dǎo)工作。各地知識產(chǎn)權(quán)部門會同當?shù)亟逃⒖萍肌⑥r(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康等部門，依職責做好所屬地高校和科研機構(gòu)的督促指導(dǎo)工作，并根據(jù)需要配合國務(wù)院、省有關(guān)部門做好部屬高校和科研機構(gòu)相關(guān)工作。高校和科研機構(gòu)作為第一責任人，要建立工作協(xié)調(diào)和保障機制，明確責任部門和分工，有效發(fā)揮其內(nèi)設(shè)科技成果管理部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)、高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用，充分借助知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)以及市場化服務(wù)機構(gòu)的力量，高質(zhì)量完成存量專利的盤點、篩選等工作。河北工業(yè)大學和燕山大學在存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用中，應(yīng)當積極發(fā)揮引領(lǐng)示范帶動作用。邯鄲職業(yè)技術(shù)學院要發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)信息中心作用，為省內(nèi)高校提供相關(guān)技術(shù)支撐。國家和省級公共服務(wù)網(wǎng)點、TISC要充分利用各自資源優(yōu)勢，積極為省內(nèi)高校院所存量專利盤活工作提供服務(wù)。
3.進度安排。自本方案印發(fā)之日起，省內(nèi)高校和科研機構(gòu)全面啟動盤點工作，并及時篩選形成專利轉(zhuǎn)化資源庫。2024年3月底前，河北工業(yè)大學、燕山大學、河北科技大學、北華航天工業(yè)學院、邯鄲職業(yè)技術(shù)學院完成全部存量專利盤點入庫；2024年6月底前，石家莊鐵道大學、華北電力大學、河北農(nóng)業(yè)大學、河北工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學、河北北方學院、華北理工大學、河北工程大學、河北建筑工程學院完成全部存量專利盤點入庫，其他高校和科研機構(gòu)完成60%以上存量專利盤點入庫；2024年10月底前，省內(nèi)高校和科研機構(gòu)完成全部存量專利盤點入庫。
（二）市場評價，豐富完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。
1.具體任務(wù)。各地知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)赜嘘P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺或本地（單位）專利轉(zhuǎn)化資源庫，組織轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)等各類經(jīng)營主體在綜合服務(wù)平臺注冊，積極推薦懂技術(shù)和產(chǎn)品的專家入庫。對專利的產(chǎn)業(yè)化前景、技術(shù)改進需求和產(chǎn)學研合作意愿等進行評估，并按照標準格式將評估結(jié)果及時反饋至綜合服務(wù)平臺，豐富完善我省專利轉(zhuǎn)化資源庫。各地要組織有條件的運營服務(wù)平臺通過數(shù)據(jù)接口等方式，接收共享全國可轉(zhuǎn)化的專利資源庫。
2.責任分工。省內(nèi)央企由國家國資委組織在綜合服務(wù)平臺注冊賬號，各地知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)毓ば拧⒖萍肌Y委等部門負責轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、省屬國有企業(yè)等各類經(jīng)營主體的組織動員和督促指導(dǎo)工作。企業(yè)要認真做好專利評價反饋工作，確保相關(guān)工作的質(zhì)量。
3.進度安排。2024年2月底前，各地要組織全部國家級和省級優(yōu)勢示范企業(yè)登錄平臺，每個企業(yè)按要求推薦至少1名專家入庫，并標注所關(guān)注的領(lǐng)域；3月底前，完成省內(nèi)其他企業(yè)專家入庫工作，可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作取得階段性進展；11月底前，省內(nèi)可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作基本完成，并持續(xù)完善我省專利轉(zhuǎn)化資源庫。
（三）分類施策，推動高價值專利落地轉(zhuǎn)化。
1.具體任務(wù)。各地知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺上本省的專利轉(zhuǎn)化資源庫，組織高校和科研機構(gòu)與企業(yè)開展常態(tài)化對接推廣。各相關(guān)行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（中心）、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)等積極參與，開展技術(shù)驗證和熟化、路演推介、交易撮合等活動。針對高價值存量專利，匹配投資機構(gòu)對接、專利質(zhì)押融資和保險、企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)專項服務(wù)等優(yōu)質(zhì)資源，推動實現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化；對重點產(chǎn)業(yè)的高價值專利，鼓勵高校和科研機構(gòu)遵循市場化原則參與相關(guān)專利池建設(shè)運營。對于應(yīng)用廣泛、適于多方實施的專利，指導(dǎo)高校和科研機構(gòu)進行開放許可。倡導(dǎo)高校和科研機構(gòu)采取普通許可方式、入門費加提成或者分期付款的許可費支付方式與企業(yè)達成許可協(xié)議，以及對實用新型和外觀設(shè)計專利開展專利權(quán)穩(wěn)定性分析，降低企業(yè)實施風險和成本。高校和科研機構(gòu)要認真梳理和調(diào)整完善專利轉(zhuǎn)化相關(guān)內(nèi)部制度規(guī)定，暢通存量專利轉(zhuǎn)化運用途徑。
存量專利完成轉(zhuǎn)讓許可的，高校和科研機構(gòu)要及時依法依規(guī)辦理轉(zhuǎn)讓登記或許可合同備案手續(xù)，并在綜合服務(wù)平臺反饋交易信息。存量專利轉(zhuǎn)讓許可至企業(yè)后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，企業(yè)要及時在國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺備案。
2.責任分工。各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門，積極調(diào)動各類資源，組織企業(yè)與高校和科研機構(gòu)進行對接和產(chǎn)業(yè)化合作。高校和科研機構(gòu)要充分利用政府部門搭建的對接渠道和匹配的優(yōu)質(zhì)資源，做好高價值專利的快速轉(zhuǎn)化。
3.進度安排。2024年5月底前，各地按照“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的要求，全面啟動高價值專利線上線下推廣工作，同時選取若干高價值專利項目予以重點推廣，發(fā)揮典型帶動作用，及時總結(jié)存量專利轉(zhuǎn)化的有效模式并復(fù)制推廣。
（四）精準對接，以市場需求為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量。
1.具體任務(wù)。綜合服務(wù)平臺會將企業(yè)的評估信息及時反饋至省內(nèi)高校和科研機構(gòu)。高校和科研機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)反饋的技術(shù)改進需求和產(chǎn)學研合作需求，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、具有重大應(yīng)用前景的原創(chuàng)技術(shù)等重點需求，對相關(guān)專利技術(shù)進行改進，或與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新，布局更多符合產(chǎn)業(yè)需求的高價值專利。
省內(nèi)高校和科研機構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作導(dǎo)向，綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價值和維護成本等，建立健全以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升專利質(zhì)量。嚴格規(guī)制非正常專利申請行為，按照有關(guān)文件規(guī)定，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，主要通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵。探索科技成果管理新模式，建立健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責相關(guān)制度規(guī)定，以及與容錯機制相配套的相關(guān)制度規(guī)定。
高校和科研機構(gòu)要落實財政資助科研項目形成的專利聲明制度。承擔財政資助科研項目的，應(yīng)在提交專利申請時對依托的項目信息進行聲明；對于授權(quán)超過3年沒有實施且無正當理由的專利，將其納入公開轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化清單，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式和費用標準由應(yīng)用方與權(quán)利人協(xié)商確定。
2.責任分工。省教育廳、省科學技術(shù)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省知識產(chǎn)權(quán)局、省科學院要認真貫徹落實國家相關(guān)政策，優(yōu)化調(diào)整相關(guān)政策和管理制度，突出專利質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，將專利轉(zhuǎn)化效益納入高校和科研機構(gòu)學科評價、機構(gòu)評估、項目評審、人才評價、職稱評定等評價指標，不斷完善相關(guān)激勵政策。
3.進度安排。各單位結(jié)合職能任務(wù)，密切配合，持續(xù)推動。
三、組織實施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省知識產(chǎn)權(quán)局充分發(fā)揮省專利轉(zhuǎn)化運用專項行動推進機制作用，會同省教育廳、省科學技術(shù)廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委、省科學院負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和政策指導(dǎo)，及時研究解決重點難點問題。各地知識產(chǎn)權(quán)局要在當?shù)攸h委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，會同當?shù)叵嚓P(guān)部門負責實施各項工作，廣泛組織動員高校和科研機構(gòu)、企業(yè)積極參與，確保高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作取得實效。高校和科研機構(gòu)要切實履行存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的主體責任，及時準確填報相關(guān)數(shù)據(jù)。
（二）加強信息報送。請各地教育、科技、工業(yè)和信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門于2024年2月底前將聯(lián)系人信息分別報送至相應(yīng)的省主管部門。省知識產(chǎn)權(quán)部門建立信息報送制度，確定石家莊市局、唐山市局、廊坊市局、燕山大學、邯鄲職業(yè)技術(shù)學院為信息直報單位，可將專項行動推進過程中的成效經(jīng)驗和典型做法直接報送國家知識產(chǎn)權(quán)局，其他單位原則上每月報送1篇活動開展信息或典型案例，遇有重要活動及時報送，省局擇優(yōu)推薦至國家知識產(chǎn)權(quán)局專項行動簡報發(fā)表。
（三）強化激勵約束。各地相關(guān)工作舉措和實施成效將作為專利轉(zhuǎn)化運用專項行動績效考核的重要內(nèi)容，省專利轉(zhuǎn)化運用專項行動推進機制將適時對成效突出的單位和個人給予通報表揚，在項目安排、獎補支持、獎項申報、評優(yōu)評先等方面予以優(yōu)先支持。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)試點示范市縣和企事業(yè)單位，知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（中心）和公共服務(wù)機構(gòu)等在存量專利盤活工作中應(yīng)發(fā)揮示范帶動作用，其工作成效將作為相關(guān)考核評價的重要因素。
（四）做好宣傳推介。省直相關(guān)部門和各地要充分利用新聞媒體、政府網(wǎng)站、政務(wù)微信微博等方式，加強對方案的宣傳解讀，持續(xù)擴大參與主體的覆蓋面。各地要根據(jù)方案實施的重要節(jié)點和反映的問題，通過專題解讀、在線課程、集中培訓等方式，及時答疑釋惑，形成各方高效聯(lián)動、穩(wěn)妥有序推進的工作局面。